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合规风险管理中遵循的原则有哪些

关注：408 发布时间：2022-03-16 07:10:08

导语本文整理了合规风险管理中遵循的原则有哪些经验知识，帮助您全面了解，小白也能成为高手，跟随小编一起来看一看吧！

1.合规风险管理是一种风险管理，因此应该遵循风险管理的基本框架。一般来说，风险管理有三道防线。

2.所有做事的部门都是第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓二次风险，就是不做具体的事情，只做风险。合规风险就是管理合规风险，其他风险部门管理其他风险。它不直接从事具体的经营管理活动，所以关键在于找到风险管理的切入点。

3.当我们进行合规风险管理时，我们有不同的做法。有的是第一道防线，流程规范，机制建立，一道防线建立机制。对总统来说，比较后一道防线是合规或风险管理，而不是审计。审计与总统无关。审计是总统之外的第四道防线，监督是第五道防线。一般来说，每个人都是制定流程规定的第一道防线和制定风险管理程序的第二道防线，二者都与风险合规性有关。

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